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企业高管谨防八大法律风险

作者:佚名      企业设立来源:      点击数:      更新时间:2015-07-08 15:31:30

市场的发展呼唤法律型管理者

入世以来,中国的持续、高速发展令世界瞩目。中国市场经济的发展状况也由最初“宁静的湖泊”走到了今天“波涛汹涌的大海”边缘,面对国内越来越激烈的竞争,面对全球经济一体化和WTO框架下更加开放的市场环境,国内企业已被置于同国外企业同一市场规则的法律环境中,风险也越来越高。

因此,企业高管必须懂法律知识、具备法律意识,既要做到事前防范,又要做到事后补救,才能为企业的发展规避法律风险,保驾护航。

现状及问题表现

近年来,我国大公司遭遇了一系列重大事件,如中航油亏损、长虹被拖欠巨额货款、中国人寿被海外起诉、海信商标被抢注、中国银行系列案件……这些事件的共同点是因遭遇法律风险而导致了严重的后果。由此看来,企业的竞争力的核心之一就是企业防范法律风险的能力。但是,大部分中国企业的高级管理人员对此还没有足够的认识。

一方面,企业在法律风险防范工作的投入较少,而懂得法律知识、具备法律意识的高管人员更是数量不足。

根据英国路伟国际律师事务所(LovellsInternationalLawFirm)提供的《中国企业100强法律风险报告》,其研究中国100强企业法律风险评分活动的主要结果如下:大部分中国100强企业的分值都集中在33分到51分这个范围内,平均值为42分。通过中外对比,中国企业在法律风险防范及相关行动上的平均花费仅占总收入的0.02%,相对应折合成法律风险评分仅为2分,而实际的法律风险评分的中间值为42分。

另一方面,企业还没有完全意识到法律工作是现代企业管理的重要组成部分,在经营活动中一旦发现法律风险,企业高管扮演“救火队”的角色。这就是国内企业的现状。

法律风险八大表现

高层管理人员的注意力可能主要集中在如何避免个人承担刑事或民事责任的负面风险方面。作为公司,根据有关调查报告,较大的法律风险主要体现在以下几个方面:

●行业范围:例如高科技企业,涉及许多涉外知识产权风险;而海外投资,重大法律风险基本上都是法律文件;许多老国企可能面临环境污染集体诉讼、重大安全事故的法律风险。

●组织形式:新《公司法》、《证券法》颁布后,上市公司、公司管理人员和董事将面临巨额罚款、甚至可能有公司被摘牌的风险,所有这些风险可能会对公司产生毁灭性的消极影响。

●关键行为:这主要包括重大决策、重要采购或者销售行为,例如重大决策忽略海外当地国家的法律环境,又如外国供货商破产、外国供货商违反或终止合同、因货物不符合规定而导致延迟、额外费用等。同样,在中国境外市场销售产品的中国企业也面临着外国司法管辖区的法律风险,比如:呆账、主要客户破产、潜在的反倾销措施、反垄断诉讼、产品责任诉讼、与经销商的争议等。

●财务行为:例如偷漏税和隐瞒收入、虚报利润、账外资金循环等。

●知识产权:每个企业的战略不同,但核心生产力几乎都和知识产权密不可分,比如有关公司发展战略和客户资料、核心生产技术、品牌战略、网站宣传等等。

●诉讼案件:逐渐增多的公益诉讼、群体性诉讼、小股东起诉、劳动争议纠纷包围缠绕公司发展;潜在的刑事诉讼,如反商业贿赂、重大安全事故、决策失误追究制日益出现;新闻曝光、信息披露等监督制度越来越迫使公司必须依法经营和管理。

●改制上市:三年来央企报送国资委调处的重大法律纠纷案件中涉外、金融债权债务、劳资、知识产权,以及涉及企业改制和上市公司规范运作的案件明显增加。

●职务犯罪:企业高管人员职务和经济犯罪此类事例实在太多,比如2005年初一系列上市公司高管纷纷落马等等。

企业高管应对策略

企业高管转变角色:现代企业管理早已抛弃了仅仅使用法律来应对诉讼的陈旧理念,企业管理与法律实务已经开始互相渗透,互相融合。从日常的合同签订、融资上市,到微观的劳动人事、工商税务,再到宏观的产品开发,公司发展战略定位等都涉及到各种法律实务问题。

不管您是市场部经理、财务部经理、人事部经理、研发部经理、生产部经理、行政部经理还是企业董事长,企业每个决策者的每个决策都会涉及到法律问题。管理者应该从“消防员”、“抢险队”的角色转换为“预防员”。防控法律风险才是管理者真正的职能。

由被动型向主动型转变:企业高管必须掌握国内外法律环境的变化,根据企业项目的特点和交易规则,在项目前期就重大法律问题主动提出研究论证意见,为项目决策规避风险,杜绝因忽视法律因素轻率决策的现象。不仅可以避免法律失误,而且可以为公司争取更大权利空间。

由咨询型向筹划设计和谈判主导型转变:对项目运作模式、重大风险、责任分担以及协议合同框架设计等,企业高管不仅要组织有关方面做出系统论证和设计,以作为项目洽谈和运作的基本依据,还要对合资合作、市场并购、重大技术和装备引进等项目中的法律事项组织谈判,并参与项目运作的全过程,及时研究解决相关法律问题。

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