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对利用合同进行违法行为的处理

作者:佚名      企业设立来源:      点击数:      更新时间:2015-07-08 15:45:49

对利用合同危害国家利益,社会利益的违法行为,由县级以上工商行政管理部门及其他有关主管部门处理。这里的其他主管部门,依据利用合同进行危害国家利益,社会利益的违法行为的主体、性质来确定,如公安机关、检察机关、国有资产管理部门等。例如,有关股票交易的合同,全国证监会即有权监督,对于涉外贸易合同,商务部有权监督。
  违法行为人承担的责任也不仅限于民事责任,还包括行政责任和刑事责任。
  在实践中,需要注意的有以下几个问题:
  (1)追究行政责任的前提是,合同违法行为触犯了有关行政法规范,从而成为一种行政违法行为;或者合同违法行为人违反了国家法律或单位规章制度,构成了行政违法违纪行为。
  (2)行政制裁的对象主要是实施了合同违法行为,也包括在合同违法行为中受害,违反了有关法律、法规和规章制度的人,包括公民、法人和其他经济组织。
  (3)对合同违法行为的行政处罚必须由特定的国家行政机关,主要是依法享有处罚权的国家工商行政管理机关来行使。
  (4)对利用合同危害国家利益,社会利益的违法行为,构成犯罪的,应当按照刑法、刑事诉讼法的有关规定进行处理,此时,应注意刑法、刑事诉讼法有关规定的适用。这是对违法行为人最为严厉的一种制裁。我国新刑法规定的与合同有关的犯罪有:强迫交易罪、合同诈骗罪、签订、履行合同失职被骗罪、国家机关工作人员签订、履行合同失职被骗罪等等。
  
【相关依据】

中华人民共和国刑法[19970314]
  第一百六十七条 伪造、变造或者盗窃、抢夺、毁灭国家机关、企业、事业单位、人民团体的公文、证件、印章的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。
(相关资料: 法律5 部门规章4 司法解释3 地方法规2 案例2 修订沿革 条文释义 实务指南
第二百二十四条 有下列情形之一,以非法占有为目的,在签订、履行合同过程中,骗取对方当事人财物,数额较大的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处罚金;数额特别巨大或者有其他特别严重情节的,处10年以上有期徒刑或者无期徒刑,并处罚金或者没收财产: ()以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同的; ()以伪造、变造、作废的票据或者其他虚假的产权证明作担保的; ()没有实际履行能力,以先履行小额合同或者部分履行合同的方法,诱骗对方当事人继续签订和履行合同的; ()收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿的; ()以其他方法骗取对方当事人财物的。
第二百三十一条 单位犯本节第二百二十一条至第二百三十条规定之罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照本节各该条的规定处罚。第四百零六条 国家机关工作人员在签订、履行合同过程中,因严重不负责任被诈骗,致使国家利益遭受重大损失的,处3年以下有期徒刑或者拘役;致使国家利益遭受特别重大损失的,处3年以上7年以下有期徒刑。


中华人民共和国合同法[19990315]
  第一百二十七条 工商行政管理部门和其他有关行政主管部门在各自的职权范围内,依照法律、行政法规的规定,对利用合同危害国家利益、社会公共利益的违法行为,负责监督处理;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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国家工商行政管理局关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定(2000修订)[20001201]
  第一条 为了维护社会主义市场经济秩序,维护国家利益和社会公共利益,保护合同当事人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》和有关法律、行政法规,制定本规定。
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  第二条 本规定所称利用合同进行的违法行为,是指公民、法人或者其他组织以牟取非法利益为目的,违反法律、行政法规,利用合同手段或者形式,危害国家利益、社会公共利益或者他人利益,依法应受行政处罚的行为。
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  第三条 县级以上各级工商行政管理机关负责查处利用合同进行的违法行为。
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  第四条 合同当事人不得采用下列欺诈手段骗取财物:
  (一)伪造合同的;
  (二)盗用、假冒他人名义签订合同的;
  (三)虚构主体资格的;
  (四)虚构货源或者合同标的物的;
  (五)故意交付部分货物(货款)骗取全部货款(货物),或者骗取货款(货物),拒不交付货物(货款)的;
  (六)定作方无正当理由中止履行合同,不退还所收定金、质量保证金、履约保证金、预付款、材料款等费用,或者拒不支付加工费的;
  (七)利用虚假广告和信息,诱人签订合同,骗取中介费、立项费、培训费等费用的;
  (八)其他利用合同欺诈对方当事人的。
  公民、法人或者其他组织认为受到前款所述的欺诈行为侵害,向工商行政管理机关申请查处合同欺诈行为时,应当提供必要的证据。
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  第五条 合同当事人不得采用下列手段侵占、损害国有资产:
  (一)通过贿赂签订、履行合同骗取国有资产的;
  (二)通过合资、合作或者联营合同,无偿或者未经评估低价占有国有资产的;
  (三)通过合同将国有资产交给集体企业、外商投资企业、私营企业或者个人经营或者占有的;
  (四)其他利用合同造成国有资产及其收益流失的。
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  第六条 合同当事人不得采用下列手段危害国家利益、社会公共利益和他人利益:
  (一)利用合同违反国家指令性计划的;
  (二)利用合同倒卖国家禁止或者限制流通物资的;
  (三)双方恶意串通,危害国家利益、社会公共利益和他人利益的;
  (四)其他利用合同危害国家利益、社会公共利益和他人利益的。
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  第七条 法人或者其他组织不得为他人实施本规定第四条、第五条、第六条规定的违法行为提供证明、执照、印章、账户、凭证以及其他便利条件。
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  第八条 违反本规定第四条、第五条第一款第(一)项规定的,按《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》第十五条第一款第(八)项和第二款的规定处罚,情节严重的,除按前述规定处罚外,还可按《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》第十五条第三款的规定处罚。  
  前款所称情节严重,是指具有下列情节之一的:
  (一)以合同欺诈行为骗取财物为主要收入的;
  (二)曾经因从事合同欺诈行为受过处罚而再犯的;
  (三)造成严重后果的。
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  第九条 违反本规定第五条第一款第(二)、(三)、(四)项和第六条第一款第(三)、(四)项规定的,视其情节轻重,分别给予警告、处以违法所得额三倍以下的罚款,但最高不超过三万元,没有违法所得的,处以一万元以下的罚款。
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  第十条 违反本规定第六条第一款第(一)、(二)项规定的,视具体情节,按《投机倒把行政处罚暂行条例施行细则》第十五条第一款第(一)、(二)、(三)、(四)项和第三款的规定处罚。
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  第十一条 违反本规定第七条,为采取欺诈手段骗取财物、利用合同违反国家指令性计划、利用合同倒卖国家禁止或者限制流通物资提供便利条件的,没收非法所得,没收物品,处五万元以下的罚款,还可以视情节给予通报批评、责令停业整顿、吊销营业执照的处罚;为其他利用合同进行的违法行为提供便利条件的,处以违法所得额三倍以下的罚款,但最高不超过三万元,没有违法所得的,处以一万元以下的罚款。
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  第十三条 违反本规定的行为,情节严重,构成犯罪的,工商行政管理机关除依法进行行政处罚外,应当依照有关规定,移交司法机关追究其刑事责任。
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  第十四条 本规定由国家工商行政管理局负责解释。
(相关资料: 实务指南
  第十五条 本规定自发布之日起施行。

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